UAB Urbo bankas (toliau – Bankas), juridinio asmens kodas 112027077, registruotos buveinės adresas Konstitucijos pr. 18B, LT-09308 Vilnius, Lietuva.
Lietuvos bankas (toliau – LB) atliko tikslinį planinį patikrinimą, kurio metu buvo vertinta, kaip Bankas laikėsi pinigų plovimo ir teroristų finansavimo (toliau – PPTF) prevencijos reikalavimų. Patikrinimo metu nustatyta pažeidimų ir trūkumų.
Bankas pripažino nustatytus pažeidimus, pateikė veiklos trūkumų šalinimo planą bei įsipareigojo pašalinti visus patikrinimo metu nustatytus teisės aktų pažeidimus ir veiklos trūkumus. Taip pat Bankas informuoja, kad šiuo metu didelė dalis LB trūkumų jau pašalinta ir toliau tęsiami PPTF prevencijos procedūrų stiprinimo veiksmai.
Atsižvelgiant į tai LB sutiko su Banko siūlymu sudaryti administracinį susitarimą ir skyrė poveikio priemones:
- už vidaus kontrolės procedūrų, susijusių su banko padalinių funkcijomis ir atsakomybe, interesų konfliktų valdymo bei vadovybės informavimo apie aktualias pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos rizikas trūkumus skirtas įspėjimas;
- už pažeidimus ir trūkumus susijusius su klientų dalykinių santykių tikslo ir numatomo pobūdžio, veiklos pobūdžio nustatymu, sustiprintu tapatybės nustatymu bei dalykinių santykių ir operacijų stebėsenos procedūromis ir priemonėmis skirta 290 tūkst. Eur bauda.
Pabrėžiama, kad Bankas nėra nustatęs atvejų, kad LB nustatyti trūkumai turėjo poveikį Banko klientams ar Banku būtų pasinaudota PPTF tikslais.
Daugiau informacijos: Igor Kovalčuk, Valdybos narys, Teisės ir atitikties tarnybos direktorius, administracijos vadovo pavaduotojas, tel. + 370 686 34122, el. paštas: igor.kovalcuk@urbo.lt
